新三板券商执业评价负面行为包括哪些

日期:2019-08-23 09:23:18

     由股转系统打分的新三板主办券执业评价出炉,并且公布了4月负面行为清单,被曝光的负面行为主要有哪些呢?新三板券商执业评价对于新三板券商执业评价,排名前五的是东方证券、华鑫证券、东北证券、德邦证券、广发证券、中银国际(广发证券和中银国际并列第五)。而在新三板市场占有率较高、名气较大的申万宏源、广州证券、华龙证券、天风证券等券商却在此次排名中名次靠后。此外,股转系统还公布了主办券商4月负面行为记录情况,共涉及82家主办券商,推荐挂牌类和推荐后督导类的负面行为占比近九成。主办券商负面行为大曝光除了这份成绩单外,市场更为关注的是,主办券商负面行为记录明细。

                                         

     据统计负面行为重点关注四个方面:

 

     1、推荐挂牌类问题主要集中在通过全国股转系统业务支持平台(bpm)报送申请挂牌材料被驳回、反馈回复文件上传错误、反馈回复文件无公司签章等情形。

 

     2、挂牌后督导类发行备案申请反馈问题主要集中在补充发表是否存在代持、持股平台的相关意见;补充提交自愿限售的文件;私募基金的核查;回购安排的相关风险等。挂牌公司临时公告发生更正的情况集中在公告上传版本错误、投票情况更正、议案发生增减、关联交易回避表决持股数错误等。

 

     3、交易管理类主要集中在前次做市申报撤销或其申报数量经成交后不足1000股的,未在5分钟内重新报价。

 

     4、综合管理类问题主要是承接或解除持续督导协议未按照相关规定的要求约定生效条件;

 

     挂牌时采取协议转让方式的申请文件中股东大会日期错误、股东大会决议中未列明股票转让方式也未提供相关议案等问题。股转系统表示会将负面记录发送给每一家主办券商,但目前券商还没有收到,表示很着急。相信股转系统的这些动作也是为了加强合规风险管理,还大家一个良好的市场环境。

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