证监会将新三板投资者准入门槛收紧

日期:2019-09-19 09:58:16

     证监会将新三板投资者的准入门槛进一步收紧,并要求证券公司对所有开通新三板合格投资者权限的账户进行自查。新三板的散户门槛在新三板个人投资者的认定上,证监会要求投资者符合两大条件:

                                       

     一是名下前一交易日日终证券类资产市值500万元人民币以上,资产计入范围包括客户交易结算资金、在沪深交易所和全国股份转让系统挂牌的股票、基金、债券等场内资产。

     二是,具有两年以上证券投资经验,或具有会计、金融、投资、财经等相关专业背景或培训经历。

 

     新三板机构投资者认定证监会对机构投资者的认定门槛也做了调整,规定要求机构投资者执行实缴资本满足500万人民币要求,需要企业提供经审计的财务报表或验资报告。或者是实缴出资总额500万元人民币以上的合伙企业,证明方式是提供经审计的财务报表或会计事务所出具的验资报告,不承认合伙企业协议、银行存款回单、未经审计的报表等形式。

 

     券商自查针对新三板合格投资者权限账户自查近日已经展开,监管层要求各券商上报去年5月至2016年4月10日的所有已开通新三板业务权限投资者的有关数据和资料,以及为客户垫资开通权限的相关情况。监管层除要求登记所有新三板自然人投资者的基本信息外,还要填报权限开通细节,此外,还要检查所有新三板自然人投资者交易经验是否满两年,若没有,则需要检查是否有相关毕业证书和资格证书。是否签署委托代理协议、是否签署特别风险揭示书、是否留存开通权限时的依据证明等都是自查项目。

 

     从以上的几个方面就可看出证监会为了加强监管,将违规入场的‘伪’合格投资者清理出去,还是做了很大努力的,最终目的还是为了维护市场的稳定。

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